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                聯席會議部署開展金交所現場檢查工作

                來源:中國上市公司協會      發布時間:2021-12-17     字體大小 [ ]         【打印本頁】

                近日,清理整頓各類交易場所部際聯席會議(以下簡稱聯席會議)辦公室(設在證監會)致函29個轄內有金融資產類交易場所(以下簡稱金交所)的省級政府辦公廳,要求立即組織省級地方金融監管局商人民銀行、銀保監會、證監會派出機構開展對轄內金交所的現場檢查工作;組織召開由上述地區參加的現場檢查工作視頻會議,通報金交所違規案例,明確現場檢查的具體工作要求。

                為提升前期清理整頓和風險處置成果,經商人民銀行、銀保監會,一年多以來,聯席會議開展了金交所專項整治工作。明確金交所應當恪守合規性、區域性、非涉眾的原則;不得為發行銷售非標債務融資產品提供服務和便利,嚴控新增、持續壓降各類非標融資主體的融資業務;禁止金交所為房地產企業(項目)、城投公司等國家限制或有特定規范要求的企業融資;嚴格落實不得直接或間接向個人銷售產品、不得跨省異地展業的底線要求;不得新設金交所,轄內已有多家金交所的,根據“一省至多一家”原則推進整合工作。

                在相關部門和地區共同努力下,整治工作取得積極成效。金交所數量減少三分之一以上,非標融資規模和涉及投資者人數大幅下降,金交所無序擴張和野蠻生長勢頭得到遏制,風險明顯收斂。同時要看到,近一個時期,部分金交所的非標債務融資存量業務壓降不力,甚至違規為房地產企業非標融資提供便利;部分金融機構利用上述平臺以交易為名,行融資之實違規展業;一些金交所異地展業、相關機構向個人銷售產品的問題仍然存在。

                聯席會議再次明確,相關地區要從維護國家金融穩定和社會安全的政治高度出發,在當地黨委政府領導下,切實履行屬地責任,認真貫徹落實聯席會議第四次、第五次會議精神,嚴格對照金交所整治工作要求,扎實開展本次現場檢查工作,結合其他有效舉措推進金交所市場出清、糾偏治亂和風險防控。

                聯席會議要求,本次檢查聚焦金交所非標融資業務。要堅持穿透原則,準確識別金交所業務類別,全面摸清其業務底數和風險情況。壓實金交所主體責任,發現其存在違法違規行為的,應立即督促其整改規范。發現相關主體涉嫌非法集資等違法犯罪活動的,及時移送公安司法機關依法查處。切實解決異地展業現象。轄內場所數量多于一家的,要盡快按要求完成撤并整合任務。此外,金交所風險與其他領域風險復合交織,風險處置工作要與互聯網金融風險專項整治、防范處置非法集資等工作機制順暢銜接,強化合力。

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